10.1 CAP 管理的选择
当前，有两个管理验证审计 CAP 流程的选择：
1. 受审计方直接与受审计方协议的附件 B 中的***接收方管理 CAP。这不在 EICC 的范围
之内。 然而，必须向 VAP APM 发送一份获批的 CAP 的副本。在此情况下可能会有数个
CAP，具体取决于请求的客户数。
2. 可以通过 VAP APM 管理 CAP。此时只有一个 EICC 验证 CAP，并且采用集中管理流程。
有关 CAP 及其进度的沟通将由 APM 和在“受审计方批准的接收方分发列表”中列出的所
有客户管理。
o 如果受审计方向多位客户提供一份审计，或可能在制定其***份 CAP 时使用
其他指导，则强烈建议其使用 APM 管理的 CAP。有关此流程的详细信息，请
参阅第 10.3 章。
10.2 立即对优先不符事项 采取 遏制行动
从审计小组收到有关任何优先不符事项的通知后，受审计方应审查不符事项并立即采取遏制
行动。（遏制可以是行为、流程或方法，针对在优先不符事项中识别的情况，它能够立即减
少威胁或降低风险。）
将采取下列步骤以立即采取遏制措施：
1. 审计师向受审计方强调优先不符事项
2. 受审计方调查和确定需要采取的遏制行动以及 EICC CAP 模板中的文档
3. 受审计方采取遏制行动，从而***小化问题的风险，直至确定***和系统的解决方
案。 必须在发现后的 48 个小时内遏制优先不符事项。
对优先不符事项，应采取遏制行动，并应在审计结束之前完成，且由审计方作为审计方备注
在结论中列出。这这不适用于工作时间和社会保障，因为通常在审计闭幕之前不会采取遏制
行动。
10.3 APM 管理的 CAP 流程
10.3.1 角色和责任
受审计方：
立即遏制优先不符事项
制定纠正行动计划并提交至 APM
针对优先不符事项、重大不符事项、轻微不符事项和不符事项风险实施纠正和预
防性行动
每月向 APM 提供进度更新
在 EICC 的时间框架内计划验证***终审计（与***接收方协作）注：
o 可能通过一次验证***终审计即可获得重大不符事项、轻微不符事项和不符事项
风险的***纠正行动；及
o 始终应***和在现场计划优先不符事项的验证***终审计。
VAP APM：
在发现后的 48 小时内向受审计方的***接收方传达优先不符事项 （如果是需优先
处理的项目，并且存在可随时影响生命、身体、工厂或社区的威胁，则应在 12 个
小时内）；
确定结束纠正行动所需的验证类型（远程或现场）；
审查和提供有关 CAP 的反馈，涉及格式、完成情况和守则要素的差距；
向***接收方发送获批的 CAP；
验证 CAP 实施的每月进度；
每月向***接收方传达 CAP 状态；及
管理验证***终审计流程。
***接收方：
从 APM 接收 CAP；
从 APM 接收月度 CAP 状态报告；
在延迟实施时与受审计方进行跟进沟通；及
（与受审计方协调）计划验证***终审计。
10.3.2 纠正行动计划 (CAP) 的内容
受审计方必须制定正式的纠正行动计划，描述其工厂将在何时及如何解决各项已识别的
不符事项及不符事项风险。
在对优先不符事项采取遏制行动后，受审计方使用 EICC CAP 模板针对各项发现
（优先不符事项、重大不符事项、轻微不符事项和不符事项风险）制定 CAP。
CAP 必须体现在“ 完成纠正行动的时间表” （第 10.4 节）中描述的时间表，
否则，受审计方必须在无法遵守时间表的规定时提供合理性说明。
CAP 位于审计协议（电子表格）的“CAP 打印”文件夹选项卡的“CAP 工作表”中。
其他的说明位于“致受审计方的说明”工作簿选项卡中。CAP 电子表格是在
Excel 2007 中创建。如果用户使用较低版本的 Excel，则可***
Microsoft Office 兼容包：http:///downloads/px?
FamilyId=941B3470-3AE9-4AEE-8F43-C6BB74CD1466&displaylang=en。兼容包将允
许用户在 Office 2007（或更高版本）中打开、编辑和保存文档。
受审计方必须完成 CAP 模板的浅绿***域。作为签证审计报告生成流程的一部
分，将自动填充 CAP 电子表格的其他区域。
通过 CAP 电子表格对所有 CAP 活动和修改进行监控、审查、协商一致和关闭。
受审计方确定纠正行动 (CA) 并将其记录在 CAP 电子表格中。APM 将审查每一个
CAP 以确保其包含所需的信息、正确的格式，并确保在时间表内合理、清晰地
确定纠正行动。
完全实施 CAP 后，受审计方必须在 CAP 模板中提供***终更新，指出已解决发现
的问题，标出完成日期，并提供适当的支持性证据。
10.3.2.1 纠正行动计划 (CAP) 第 1 步 - 根本原因分析
CAP 流程中的第 1 步是对每一个不符事项进行根本原因分析。
“根本原因分析”是用于识别不符事项的潜在原因的方法。它用于纠正或消除原因，并
防止问题再次发生。如果未执行根本原因分析，或执行不佳，则存在浪费时间和资源
的风险，***终解决的是表象而非问题本身。
根本原因分析的***常见要素包括问“为什么发生此不符事项？”并记录回答。然后针对
每一个回答反复问“为什么？”，直至发现“根本原因”。通常是在问 5 次“为什么”后发
现根本原因。
考虑“为什么”会发生特定问题时，下面的潜在要素也许有助确保进行***的分析：
1) 知识 – 是否因为缺乏意识或知识而发生问题？
2) 分配 – 是否因为未清晰分配责任而导致问题的发生？
3) 工具 – 是否因为未提供适当的工具而导致问题的发生？
4) 培训 – 是否因为缺乏适当的培训而发生问题？
5) 承担责任 – 是否由于很少有人/无人承担责任（例如，通常，任务没人做时也没
其他人去完成）而发生问题？
6) 资源 – 是否因为缺乏资源而发生问题？
CAP 电子表格为每个不符事项提供了 3 个填写根本原因的空格。受审计方可以根据需
求添加或删除根本原因条目。 然而，至少需要 1 个根本原因。 ***多不超过 5 个根本
原因。
每一个根本原因需要一个对应的遏制和纠正行动。例如：如果为某发现确定了 3 个根
本原因，则需要在 CAP 中对为此发现确定 3 个遏制行动和 3 个纠正行动，每一个行动
都有 1 个时间表。
多个发现 可以有同一个根本原因 。在此情况下，具有相同根本原因的发现可以参考已
经确定了纠正和遏制行动的“其他发现”。
根本原因的纠正行动很可能是管理体系（程序更改）。
什么是cap验厂？
cap验厂就是国外客户对生产工厂按照cap验厂的标准进行审核，每个验厂品牌对应的验厂标准都不一样，也有很多品牌是认可一个大的行业标准，比如bsci认证，ETI认证，SA800认证和Wrap认证等。cap验厂有什么用？当工厂通过客户指定cap验厂后，客户才会给工厂下单，这样工厂才能生产产品了。cap验厂流程cap验厂的主要流程包括：申请验厂，提交审核，***审核费，等待审核，审核，出具报告，验厂通过。cap验厂要多少钱？cap验厂是按照一般的收费标准进行收费，一般的验厂费用包含：验厂申请费、辅导费。如果您工厂自己操作的话，只需要交申请费就可以了，但是所有的验厂资料都需要自己整理，而且自己做通过率不大！现在很多工厂都选择验厂辅导公司，这样就需要***一定的辅导费，工厂的所有验厂资料都会由辅导公司代做，而且通过率很高！