审核实施
见面会
审核开始前,审核组长应主持召开见面会,被审核部门主管或代表参加,审核组应向被审核方代表讲明审核范围和审核程序,确认审核日程安排,必要时适当调整日程安排。
现场审核
审核员应基本按照核查表进行现场审核,客观公正地对被审核方进行查询,审核员必须明确审核是发现事实而不是挑毛病。
审核员一般通过以下几种做发进行审核,收集各类信息、证据:
A、审阅有关质量文件和管理记录; B、询问操作人员如何操作、如何记录;
C、深入现场进行核查; D、对必要的工序、产品质量进行验证。
在进行审核时若发现有严重不符合要求的线索,应加以注意,必要时可偏离“管理体系审核核查记录表”。
审核组成员应将审核情况记录在“质量管理体系审核核查记录表”上。
签发审核报告和不符合项报告
审核组成员根据审核记录,对照审核依据,写出“不符合项报告”。
现场审核结束后,审核组长总结写出“内部审核报告”,对整个内部管理审核进行简要描述,其主要内容包括:
A、审核目的、范围、依据;
B、审核组成员;
C、内部审核综述(管理体系符合性描述);
D、不符合项分布情况;
E、对管理体系的评价。
内部管理审核报告应经管理代表/食品安全小组长审核。
审核总结会
根据审核日程安排,审核组长主持召开总结会,向被审核方代表通报审核结果,同时要求被审核部门负责人确认“不符合项报告”,并在会上通报“内部管理审核报告”。
审核组应尽快将“不符合项报告”发放到各有关责任部门。
纠正措施
被审核部门接到“不符合项报告”后,应在3天之内分析原因,提出纠正措施,按要求限期纠正。
跟踪审核
管理者代表/食品安全小组长***人员进行跟踪审核,跟踪审核人员一般为原审核组成员,***对纠正措施的执行情况和有效性进行审核。
跟踪审核按照内部质量审核工作程序进行,审核员负责将纠正措施的跟踪情况记录在“不符合项报告”的纠正措施验证栏内。
跟踪审核结束应提交“跟踪审核报告”,***内容应包括不符合项的相应栏内纠正情况、纠正措施的实施效果等。