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浅谈发明申请中“提前公开”的相关问题

总第121期 韩建伟 北京康信知识产权代理有限责任公司 张帆 北京康信知识产权代理有限责任公司发表，[专利]文章　　

在专利代理人的日常工作中，在客户确认专利代理人撰写的专利申请文件没有问题后，专利代理人与客户核对申请信息时，针对发明申请，通常需要和客户确认是否提前公开。 　

　那么，客户就会产生为什么要提出提前公开、提前公开的优缺点及针对客户的发明申请是否需要提前公开的疑问；对于专利代理人来说，客户提出的疑问其实就是专利代理人提供***建议的地方，这考验专利代理人的业务能力，也考验其***知识水平。 　

　发明申请为什么要提前公开 　

　在解释为什么有些发明申请需要提出提前公开之前，需要清楚我国***的相关规定。根据我国专利法第三十四条的规定，专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合要求的，自申请日起满18个月，即行公布。专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。根据我国专利法第三十五条的规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。 　　

由上述可知，专利行政部门（即国知局）在收到发明专利申请后，经初步审查认为符合要求的，自申请日起满18个月，即行公布，进而国知局依据申请人（这里为客户指示确认的）提出的实质审查请求启动实质审查环节。也就是说，一件发明专利从提交申请到***，中间需要经历初步审查、公开和实质审查3个阶段。所谓提前公开，是指发明专利自申请日起，有优先权的自优先权日起，吉林美国外观专利申请，申请人可要求提前公开其专利申请，并应提交提前公开声明。对于要求提前公开的发明专利申请，该申请经初步审查合格后，即可进入公开程序，一般自申请日起6-10个月即可公布。 　　

若申请人提出提前公开，且提出实质审查的请求，则申请人将在自申请日起6-10个月的时候收到进入实质审查的通知书，收到实质审查通知书后随之而来的将会收到来自审查员针对发明专利申请提出的审查意见通知书。 　

　因此，该发明申请的审核流程将会比未提出提前公开的发明专利申请提前至少10个月进入实质审查。也就是说，提出提前公开的发明申请将会更早的获得***，即延长了行使专利权的时间。 　

　因此，申请人提出提前公开将会在整个专利申请审查流程中缩短一件专利的审查周期，同时延长行使专利权利的时间。 　　

同样，对于客户来说，发明专利的***除了保障了客户生产、销售的产品受到***的保护外，客户将在资产评估等领域获得利益或收益。 　　

是不是所有发明申请都适合提出提前公开呢？也不尽然，这与提前公开的优缺点有关。 　　

提前公开的优缺点 　　

在分析提前公开的优缺点之前，需要分析下为什么客户有时会指示不提前公开，有的却提出提前公开。 　

　发明申请提出提前公开之后，***之前，客户的同行将可以看到该发明申请是要解决什么问题，所采用的技术方案是什么，又能达到什么样的技术效果，那么如何跳出该发明申请的保护范围，又或者在该发明申请的基础上提出了新的技术方案，或如何获取该发明申请的核心技术，这些都是提前公开可能带来的风险，在决定是否对一件发明申请提出提前公开时，需要企业基于各方面进行考虑。

但是，专利本身是通过公开获取***保护。是不是尽量不要提前公开呢？也不尽然。根据专利法第十三条的规定，发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人***适当的费用，即"临时保护"。临时保护只适用于公布后的发明专利申请，对于申请日至公布日期间的发明专利申请，没有规定临时保护。这是因为，在专利申请公布前，国知权局工作人员及有关人员对其内容负有保密责任，第三人无法获悉专利申请的内容而予以实施。在此期间，如果有第三人获知并实施专利申请中的发明创造，则该发明创造的来源虽然可能是所述第三人***研究开发的，但更大的可能是申请人自己公布的。 　

　所以有时候企业申请的发明专利是即将投放市场的成型产品，在申请了相应的发明专利后，企业即可放心地将该产品投放市场；或者企业在申请发明专利后，就可以通过广告或展览会对该发明专利进行广泛地宣传，进行详细地介绍。当第三人通过购买的产品或宣传资料获知所述发明专利后，将有可能实施该发明专利。那么，申请人如果要求提前公开，则可以尽早获得临时保护。 　　

发明申请是否需要提前公开 　　

这里对于一件发明申请是否提出提前公开的考虑大致可分为两类： 　

　其一，对于成熟的技术产品，申请提前公开的好处在于：

一，可以尽早获得临时保护，尽早地保护企业的利益；

第二，可以尽早获得***，使企业尽早地利用专利抢占市场；

第三，可以延长行使专利权的时间。 　　

其二，对于尚处在开发阶段的技术产品，不申请提前公开的好处在于：

一，申请人在专利申请内容公开前可以随时撤回其申请，该申请仍然可以作为一项技术秘密由申请人拥有；

第二，可以避免过早地暴露企业的技术动态。果一个发明申请在提交时候，由于时间关系或者是技术还没有完全定型，那这个发明申请是不建议提前公开的；如果该发明申请提前公开以后，那么该案就成了现有技术，那日后所有的改进点就必须相对于这个技术方案都具有新颖性和创造性才行。 　　

如果该发明申请没有被公开，那么该案只是在后申请的抵触申请，在后申请的发明申请仅需要相对于该发明申请具有新颖性就行。 　　

因此，如果一个发明申请后续会有基于该发明申请的延续的专利申请的话，那么这个案件是不应该提前公开的；此外，如果提出PCT申请，也是不建议发明申请提出提前公开，因为进行PCT申请的时候会有一个修改的机会，如果PCT申请修改的范围比较大，而导致要求不到优先权的话，那么这个发明申请就成为了现有技术，会影响PCT申请时的新颖性和创造性。 　　

此外关于是否提前公开还可以考虑两个因素：一是技术方案本身是否为易于实施的，是否需要借助一些本领域公知常识或者技术秘密才能实施；二是有些专利申请可能是具有防御性的，本身就是为了阻止竞争对手获得专利权。 　综上，关于发明申请是否需要提前公开，哪些发明申请需要提前公开，专利代理人尽职尽责基于各个维度为客户提供有效***的意见和分析这才是有价值的，这也是其职责所在。

2017年深圳市zf资助突破5亿，抓住这个机会你可以少奋斗20年！

《关于支持企业提升竞争力的若干措施》节选2016年7月21日，深圳市经济贸易和信息化会发布对企业和个人开展知识产权相关工作有一系列资助：

一、知识产权方面资助

1.专利权人，维持七年以上的发明专利，每件奖励2000元；

境外发明专利***量达10件以上的企业和个人，每件奖励4000元。

2.知识产权贯标，通过《企业知识产权管理规范》***标准贯标认证的，每家资助20万元。

3.涉外知识产权***，美国外观专利代理，参考***成本给予快到50万元的资助，单个企业每年快到资助100万元。

4.开展知识产权大数据监测，对开展知识产权大数据监测的企业，按监测项目实际支出费用给予资助，单个企业每年快到资助50万元。

5.***知名品牌创建示范区，一次性资助100万。

6.***产业集群区域品牌建设试点区，一次性资助100万。对获批“***产业集群区域品牌建设示范区”的，美国外观专利申请多少钱，一次性追加100万元资助。

7.主导或参与国际国内标准研制

主导国际标准制定的，按项目给予不超过100万元资助，主导国际标准修订的，按项目给予不超过40万元资助。

主导***标准制定的，按项目给予不超过60万元资助，主导***标准修订的，按项目给予不超过20万元资助。

主导行业标准制定的，按项目给予不超过30万元资助，主导行业标准修订的，按项目给予不超过10万元资助。

二、企业行为方面资助

1.对首入选“世界500强”企业给予3000万元奖励，对首入选“中国500强”企业给予1000万元奖励。

2.对属于产业链薄弱环节且***额超过2亿元的重大项目落户本市，给予快到300万元奖励。

3.对向市外用户销售首台（套）产品的，按销售价格的30%对本市工业企业给予奖励，单个项目快到奖励1000万元。

4.对军民融合创新研究院落地转化项目，按照实际***总额的50%给予资助，快到资助1000万元。

5.对引进的符合条件的国外知识产权服务机构，每家资助100万元；对引进的符合条件的国内知识产权服务机构，每家资助50万元。

6.对符合条件的电子商务龙头企业在我市设立总部的，给予500万元奖励；在我市设立营销、数据、结算和研发中心的，给予300万元奖励。

7.对经市zf确定的重大产业项目，在项目用地成交后，参考项目落地成本、***进度、投产情况和生产经营状况，分别在项目用地成交缴款、项目建成投产、项目达产后，分三次逐年给予总额不超过用地成本50%的资金扶持。

8.对重大产业项目和总部企业用地中限定自用部分，按照市场评估地价的50%确定出让底价。

来源：知识产权微观察

美国申请专利的主要流程如下：

1、提交申请：提交申请时需要将申请费，检索费，审查费及申请文件同时交齐，否则将产生晚交费用；申请提交后，USPTO 会出回执，即刻就能看到申请号等案子主要信息；另外，美国对权利要求有特殊要求，如有多项引用，将产生额外官费：大实体$780，小实体$390，微实体$195.如果多项引用多项，将不被USPTO接受，因此进入美国阶段时，我们会按照美国专利法要求做preliminary

amendment，修改权利要求项， 以避免额外费用或形式审查驳回；如果说明书、PCT检索报告或审查意见中有提到相关先知技术（Prior Arts)，有必要做成IDS提交给USPTO。如果有IDS不提交，将来涉及专利有效性时，如果被认定为”故意欺瞒“行为，***的专利也可能被无效，；

2、形式审查：形式审查通过后，USPTO会签发正式的受理通知书;

3、公开：审查通过后自申请日或优先权日起18个月自动公布或根据申请人要求在申请日起18个月内进行公开；

4、实审：一般12至18个月出审查意见，如果被驳回，申请人必须在收到通知书之日起3个月内做出答复。申请人可以提出期限延长请求，***多可延期3个月；美国申请一般会收到1-2个审查意见，如果不能克服审查意见收到***终驳回，可以选择继续答复（被采纳几率低）或提交答复及RCE（有点类似中国复审，但是RCE不限次数，官费缴交后，USPTO进行重新审查，流程与新案一样）， 或请求上诉。

5、审查过程中，如果部分权利要求可***，也可以先争取***，未***权利项可以提交Continuation Application（延续案，CA）继续与审查员辩驳。如果申请过程中，申请人需要新增加实质性内容，可以提交Continuation-in-part （部分延续案，CIP)， 新加的东西不享有母案的优先权. CA 和CIP 需要在母案缴交***费之前提交，官费与新案一样，***后有单独的专利证书（在中国可以被当做***专利获得相应补助）。

6、专利登记手续：如果经审查没有发现驳回理由，即发出***通知书，申请人应当在收到通知书之日起三个月以内办理专利登记手续，并缴纳登记费。

外观申请：个人11500，微实体13000(含7幅图以内，不含答辩和***）

发明专利合作报价： 50000RMB(含五千字翻译，申请至***后审定的答辩，不含领证费

RCE的微实体官费：300USD 延期费二个月 150USD三个月350USD 服务费1100USD

RCE的小实体官费：600 USD 延期费二个月 30USD三个月70USD 服务费1100USD