Li & Fung (Trading) Limited
Factory Document Checklist (Security Compliance：
(供应商名)
Date (
日期
) :
为了
更好的准备评估
,
我们要求厂方协助完成下列清单以便审核员确认
.
请在相应的
'
是
','
否
',
或
'
不适用
'
处打钩
,
并圈出相应项目以示标记
.
Access Controls Yes No N/A
1 Visitor’s log book (
访客登记簿
)
2 Incoming/outgoing vehicle registration log book or record(
出入车辆登记簿或记录
)
3 Incoming/outgoing mail/parcel log book or record(
出入包裹信件)
4 Security guard patrol log (
保安巡逻记录
)
Procedural Security
5 Security policy/plan(
实体保安程序
)
6 Security guard duties and resp***ibilities (
保安岗位职责
)
7 Packing procedures(
货物包装程序
)
8 Loading and unloading security procedures(
装卸货物保安程序
)
9 Container inspection and loading procedures(
柜车检查及装货程序
)
10 Security seal handling and storage procedures (
封条保管存放)
11 Policy for detecting and reporting shortages/overages (discrepancies) on shipments
货物的超装
/
短装
(
差异
)
检定及通报政策12 Procedure for transit of finished goods to forwarders(
成品运输跟踪程序
)
Shipping Documentation
13 Bill of lading, if any (copy) (
提货单复印件
)
14 Commercial invoice, if any (copy)(
商务***复印件
)
15 Packing List (copy) (
装箱单复印件
)
16 Other related shipping manifest, if any (any) (
其它的相关载货凭单
)
17 Any other documentation related to shipments(
所有船务文件
)
Human Resources
18 Employee record ( Sample)(
员工人事记录样板
)
19 Employee background check record (
员工背景调查记录
)
20 Employee termination check list (
员工离职核对表
)
21 Employee Security training manual (
反恐保安培训手册及记录
)
22 Security Incident reports(
保安紧急事件通报处理程序
)
Other Secuirty Reco***
23 Security meeting reco*** with attendees list (
有参加者名单的安保会议记录
)
24
安保培训计划
(
包括
:
保安人员
,
信件收发
,
成品包装
,
柜
,
后勤
)
25 Inspection or maintenance record of alarm and surveillance cameras
警铃及闭路电视检查或维护***记录
)
26 Internal audit record (
安内审)
27 Keys, locks and seals control log book(
钥匙
,
锁及封条的控制登记簿
)
28 Cr*** management plan(
紧急事务处理程序
)
29 Others(
其它
)
Security training program
( includes: Security Gua***, Mail receiving, Packing, Cargo Loading, Logistic)
Li & Fung (Trading) Limited
Factory Document Checklist (Security Compliance)
Document / Record Type
In preparation for the factory evaluation, we request factory management to assemble the following lists of documents /
reco*** for auditor review and verification. Please indicate tick "Yes", "No", or "N/A to note as Not ***ailable and circle the
applicable item ***ailable.
Factory Document Checklist (C-TPAT)_ENG/CHI
Rev 1 : 2007
Li & Fung (Trading) Limited
Factory Document Checklist (Social Compliance) - CHINA：
(供应商名)
Date (
日期
) :
是否不适用1
营业执照2
3
社会***登记证及***费缴纳收据4
出入境检验,报检,疫登记证5
工人登记名冊6
劳动合同/人事档案7
未成年工登记证 及未成年工健康检查表8
不定時作制许可证 或综合時许可证9
10
11
***新版本之当地劳动法12
13
工人意见及谈判记录 / 申诉程序14
卫生许可证(食堂) 15
食堂工作人员健康证16
消防合格证, 建筑工程消防设计审核意见书（已批复）或 建筑安全合格证17
负责消防管理之人员考取：消防知识培训及员工之急救員训练证书18
消防及疏散演习记录/ 消防设备及数量清单19
安全主任证及厂方委任书20
21
***记录(包括病及产检记录） 22
利器控制程序,断针/换针登記冊（包括针头及针尖) 23
24
25
排污許可证/环保证/空气测试报告/噪音测试报告/拉圾处理程序26
锅炉及压力容器执照及检证明27
28
逃生指示图（含工厂走火及防火設施安置图） 29
产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件工人每日生产记录) 30
社会责任自我评估报告31
其他 (备注: 工业安全证, 检验证, 工程*** … 等) 32
建筑工程环境评估报告 / 环保局对评估报告的审核批复33
其它
Li & Fung (Trading) Limited
Factory Document Checklist (Social Compliance) - CHINA
税务登记证及国税/地稅
文件清单 (社会责任) - 中国
为示了标更记.好的准备评估,我们要求厂方协助完成下列清单以便审核员确认,请在相应的'是','否',或'不适用'处打钩,并圈出相应项目以
***原料安全指引儲存量/使用***工人的职业健康检查及***使用的培训
相关之资表资计算方法电系统检验合格证(包括任何电动升降机, 如电梯安全检查合格证)
***近12 个月之工卡（含工作／休息时间）
本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告
厂纪厂规 (应包含 : 行为守则, 考勤及工资制度, 工作时间明细表, 各类有薪假期, 赏罚制度)
特叉车种工作业证操/电作工针证(/电焊工接安裝证维修) / 梯操作人員资格证 / 锅炉及压力容器员工之操作人员资格证/
Factory Document Checklist (COC)_CHINA VER 1 : 2008
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