中国多层次资本市场介绍
一、多层次资本市场划分
一板： 主板 （含中小板）2865家
服务大型、成熟企业、传统行业、中小企业
二板：创业板 746家
服务“两高六新”类型企业
三板：***中小企业股份转让系统 10376家
服务创新型、创业型、成长型中小微企业
四板：区域性***市场 100000+ 家
服务省级行政区域内中小微企业
什么是“区域性***市场”
区域性***市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。除区域性***市场外，地方其他各类交易场所不得***证券发行和转让活动。--《区域性***市场监督管理试行办法》（办法自2017年7月1日起施行）
安徽股交中心成立背景
***
- 支持实体经济发展；
- 加快发展我省多层次资本市场体系，创造良好投融资环境。
企业
- “融资难、融资贵”问题突出；
- 主板市场不能满足中小微企业上市需求。
***人
- 缺乏了解企业的管道
- 主板、创业板市场***回报率较低
我省区域性市场运营机构-安徽省***托管***
- 中心于2013年8月1日注册成立，同年9月30日揭牌运营，注册资本金1亿元，主要股东是国元集团、国元证券、华安证券等7家单位；
- 中心于2016年3月完成***扩股，注册资本金2亿元，国元证券为控股股东。
- 2017年12月28日上午，安徽省***服务集团正式揭牌成立，注册资本8.7亿元。
什么是创新专板？安徽省各类专板挂牌条件和挂牌范围
安徽省关于创新专板都有哪些？针对每个类别都是什么条件和范围。
成长板挂牌条件
主营业务明确
***清晰，治理结构健全
股东大会通过申请融资挂牌的决议，同意企业到本中心融资挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务
科技板挂牌条件
企业范围：
1、高新技术企业或创新型（试点）企业
2、创新***等各类******机构***的科技创新型企业
3、其他经认定的具备科技创新能力的企业
- 挂牌条件
依法设立且存续期满一年的股份有限公司或有限责任公司，并满足下列要求之一：
1、***近一年营业收入不少于500万元
2、净资产达到100万元以上（含100万元）
3、已获***类***机构***或***机构***100万元以上（含100万元）
4、主导产品、技术获得***级发明专利的
农业板挂牌条件
基本条件：1、企业申请在农业板挂牌，应是从事农、林、牧、副、渔业等生产、加工、贸易经营活动.企业应设立满一年，具有可持续经营能力，主业明确，治理结构健全，运作规范，无重大***违规行为
可选条件：2、市级及以上农业产业化龙头企业
3、***近一年营业收入不少于2000万元
4、净资产达到500万元及以上。
文化旅游板挂牌条件
1、近一期末净资产不少于30万元；
2、***近一会计年度企业盈利；
3、***近一会计年度营业收入不少于300万元；
4、在市级以上行业评比中获得表彰或荣誉称号；
5、地方******扶持企业。
***药板挂牌企业范围及条件
- 属于******行业分类中***种植、化学******制造、化学***制剂制造、中药***品制造、中药功能食品制造、中药饮片加工、***生产、兽用***制造、生物***制造、卫生材料及医***品(***器械、***设备）制造、中药批发、中药零售等业务的企业；提供***卫生服务（***服务、基层***服务、***公共卫生服务等）、健康管理与促进服务（健康科学研究和技术服务、健康教育服务、健康出版服务、社会健康服务等）、健康***和保障服务，以及其他与健康相关的服务（健康相关产品批发、健康相关产品零售、健康设备和用品租赁等）的企业。
1、依法设立且存续期满一年；
***形式为股份有限公司或有限责任公司，且***近一年无重大***违规行为
2、近一期末净资产不少于500万元
3、***近一会计年度企业盈利
4、***近一会计年度营业收入不少于1000万元
专精特新板挂牌范围及条件
- 专精特新板挂牌企业范围：历年获得省经信委认定的“安徽省专精特新中小企业”称号的企业。
- 专精特新板挂牌企业的推荐方式：拟挂牌企业提出挂牌申请，市、县（市、区）经信***，省股交中心认可的推荐机构（从股交中心注册推荐商中择优产生）为企业提供尽调、推荐，省股交中心负责挂牌申报材料的受理、审核，并***评审、挂牌。
1、在安徽省行政区域内登记，具备***法人资格的公司制（股份有限公司或有限责任公司）企业法人。
2、***近一年无重大***违规行为，未发生过重大安全、质量、环境污染事故，无偷、漏税行为等。
3、***近一年营业收入在3000万元以上。优先支持主导产品和技术拥有核心自主知识产权，具有高成长性的企业挂牌；优先支持营业收入5000万元以上、净利润200万元以上的企业挂牌。
专精特新板三大提升工程
企业品牌提升工程
电台专题节目访谈、网络平台展示、重大活动推广等多种形式***宣传。编印“专精特新”中小***，向社会推介。
投融资提升工程
开展投融资需求摸底，定期***开展投融资路演、银企对接、***产品推介、企业上市辅导见面等活动。及时做好融资辅导和跟踪服务，提高企业与***机构投融资对接的成功率。
高管素质提升工程
针对董事长（总经理）、财务总监、董事会秘书等高管人员定制具有针对性、系统性的课程体系，聘请***、知名学者，通过课堂教学、专题讲座、案例研讨、沙龙互动等形式，***提升学员***、运营管理和实践能力。
什么是科技创新专板？
科技创新专板
- 为充分发挥区域性***市场孵化培育平台作用，推动全省科创企业对接上交所科创板上市发展，不断提升全省创新资本形成能力，助力供给侧结构性改革，助推全省经济创新发展，***融入长三角一体化发展***战略，本市场特设立“科技创新专板”。
企业特征
- 申请挂牌的企业应当符合***和全省战略，掌握关键核心技术，科技创新能力突出，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。
- 主要是针对我国战略新兴产业规划中所包含的高科技创新企业，以及随着经济转型和业态变化不断涌现出的新型产业。
相关文件
- 《安徽省区域性***市场科技创新专板业务管理办法》
科技创新专板挂牌范围及条件
- 科技创新专板挂牌企业范围：符合***和全省战略，掌握关键核心技术，科技创新能力突出，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。
- 科技创新专板挂牌企业的推荐方式：省股交中心的推荐机构为企业提供尽调、推荐，省股交中心负责挂牌申报材料的受理、审核，并***评审、挂牌。
- 1、在安徽省行政区域内注册；
- 2、***清晰，有符合《中华人民共和国公***》规定的治理结构；
- 3、有限责任公司或股份有限公司成立满一年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
- 4、主营业务明确；
- 5、***近一个会计年度的财务会计报告无***记载；
- 6、没有处于持续状态的重大***行为，未被列为失信被执行人；
- 7、***、行政***和中国证监会及本中心规定的其他条件。
科技创新专板-分层条件
一、精选层
股份有限公司，获得高新技术企业认定或科技创新咨询***会认定的科创企业，并满足以下条件之一的：
（1）预计市值不低于***1000万元，***近两年净利润均为正且累计净利润不低于***100万元，或者预计市值不低于***1000万元，***近一年净利润为正且营业收入不低于***500万元；
（2）预计市值不低于***2000万元，***近一年营业收入不低于***1000万元，且***近三年研发投入合计占***近三年营业收入的比例不低于8%；
（3）预计市值不低于***4000万元，***近一年营业收入不低于***1000万元，且***近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于***400万元；
（4）预计市值不低于***4000万元，且***近一年营业收入不低于***1500万元；
（5）预计市值不低于***5000万元，主要业务或产品需经***有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果，并获得知名***机构一定金额的***。符合科创板***的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。
（6）属于新一代信息技术、***装备制造、新材料、新能源、节能环保、生物医药等六大产业领域，且拥有关键核心技术，具有高成长性的科创企业。
科技创新专板-分层条件
精选层-预计市值计算标准：
方法一：预计市值=净资产×近一年平均市净率
方法二：预计市值=净利润×近一年平均市盈率（静态市盈率）
参考行业：科学研究和技术服务业，信息传输、软件和信息技术服务业等
*申报企业数据必须来自经具有***服务商资格的会计师事务所审计的***近一年财务报告。
培育层
有限责任公司，获得高新技术企业认定或科技创新咨询***会认定的科创企业，并满足以下条件之一的：
（1）近一年营业收入不少于800万元；
（2）上年末净资产达到200万元以上（含200万元）；
（3）已获***机构***或***机构***200万元以上(含200万元);
（4）主导产品、技术获得***级发明专利或实用新型专利的或拥有软件著作权的。
基础层
有限责任公司，并满足下列要求之一：
（1）近一年营业收入不少于500万元;
（2）上年末净资产达到100万元以上(含100万元);
（3）已获***机构***或***机构***100万元以上(含100万元);
（4）主导产品、技术获得***级发明专利或实用新型专利的或拥有软件著作权的。
安徽卧涛，拥有科创板挂牌推荐商资质，挂牌咨询0551-65300258 或 13339105710 (微信同号)