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合肥知元生产力促进中心有限公司

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专注科技项目申报!为中小企业提供一站式知识产权代理.科技项目申报.技术成果交易.创业孵化培训等服务,如国家高新技术企业认定、专利申请、安徽新产品鉴定、可行性研究报告、企业技术中心申报等。卧涛,合肥领军科技中介,团队成员82名,其中博士2人,硕士21人,特骋专家5名,办公场地1200余平方。...

淮南市科创板挂牌申请要求条件

产品编号:1073451161                    更新时间:2019-11-18
价格: 来电议定

合肥知元生产力促进中心有限公司

  • 主营业务:高新技术企业科创板
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产品详情

目前、淮南市科创板挂牌任务完成率居安徽省前列,淮南市地方***监管局不断强化宣传培训力度,积极推动科技创新型企业在省***交易托管中心科创板挂牌。根据上半年数据统计。淮南市市实现科创板挂牌企业30家,完成省下达我市45家科创板挂牌企业年度预期目标任务的66.67%,年度目标任务完成率居全省第五位。

淮南市科创板挂牌申请要求条件:

一、规范“***”环节营销行为,严禁过度营销。目前,在科创板***环节,个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象,对科创板的不同风险属性宣传不足。行业要强化自我约束,加强从业人员营销行为管理,杜绝***过度营销。

二、严格审核***者科创板***条件。做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“******”、***开通融资融券交易权限等违规行为发生。从业人员要做实风险揭示,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。

三、切实做好***者教育工作。应当***客观解读政策规则,及时为***者答疑解惑,通过多种渠道和方式帮助***者了解科创板及注册制的积极意义、运行机制和制度安排,为***者提供客观***的***者教育服务,做好***者的预期引导,防止过度投机***科创板。

四、做好系统及业务流程改造和联调联测。信息系统的安全平稳运行和业务流程的顺畅是科创板顺利开市的关键。辖区证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求,做好行情、订单、交易、***、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整完善;特别要关注市价订单结算风险控制、融资融券***违约风险控制等系统调整,能否适应科创板***的交易要求;认真参与上交所***的各轮测试,对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈;加强信息系统容量管理,防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。

五、建立内部评估机制。辖区证券公司应建立科创板准备工作内部评估机制,由公司董事长、总经理牵头负责,对公司的内控制度、业务流程、合规***措施、信息系统等进行***、无死角地审视、调整和优化。相关调整方案实际运行前,需经有关业务、合规、***、技术部门负责人以及董事长和总经理评估通过、签字确认。

淮南市科创板挂牌咨询***:18755150022(微信同步)

 

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