ISO9000现场审核记录填写

质量管理体系现场审核记录中应描述从4.1 到8.5.3的全部条款，当***对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录 所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价***质量体系运行的有效性提供 证据，具体要求如下：

　　4.1质量体系总要求
　　简要介绍***按标准要求建立了文件化的质量体 系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。

　　4.2.1文件要求总则
　　质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。

　　4.2.2质量手册
　　简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性， 过程描述的符合性，是否引用程序文件。

　　4.2.3文件控制
　　审核到的 “文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3 个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所； 文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。

　　4.2.4记录的控制
　　 审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录 控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。

　　5.1管理承诺
　　***高管理 者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的******要求、***、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。

　　5.2以顾客为关注焦点
　　***高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足 顾客的要求。

　　5.3质量方针
　　质量方针内容是否包括对满足要求和持续 改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。

　　5.4.1 质量目标
　　质量目标是否分解，是否包括产品要求的内容，并可测量。

　　 5.2.4质量管理体系策划
　　质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系变更时是否策划，以保持质量体系的完 整性。

　　5.5.1职责和权限
　　***内各级人员的职责是否有明确规定，各 级人员是否清楚这种规定。

　　5.5.2管理者代表
　　是否指定了管理者代表 ，管理者代表是否清楚自己的职责。

　　5.5.3内部沟通
　　为保证质量体系 有效运行，***采取哪些内部沟通方式，如：会议、简报等。

　　5.6管理评审
　　管理评审的时间间隔是否符合要求，管理评审的时间和主持者；管理评审的内容（评审输入）；管理评审提出的问题（评 审输出）；对问题的原因分析，采取、实施的改进、纠正或预防措施及有效性证实（8.5.1、8.5.2、8.5.3）。

　　6.1资源的提供
　　***为实施、保持和持续改进质量体系确定并提供哪些资 源。

　　6.2人力资源（能力、意识和培训）
　　是否规定了从事影响产品质 量工作人员的“资格、能力要求”；依据所规定的“能力要求”对人员进行了能力评定；对未满足能力要求的 人员采取、实施了哪些措施（如培训等）；采取措施有效性评价的证据；抽查了哪些人员的培训记录或资格证书。

　　6.3基础设施
　　***为保证产品符合要求，具备哪些设施、设备和支持*** 务设施，并对其进行维护的客观证据。

　　6.4工作环境
　　为保证产品质量 是否确定了工作环境的要求，对工作环境符合性实施了现场审核的客观证据。

　　7.1产 品实现的策划
　　对产品、项目或合同是否进行了策划，策划结果的证据。

　 　7.2.1与产品有关的要求的确定
　　***采取了哪些方式以确定顾客的要求和适用的***、***要求，如：市场调研、走 访顾客等。

　　7.2.2与产品有关的要求的评审
　　抽查了哪些顾客合同的评 审记录（抽样量不少于3个，少于3个应说明原因），合同评审的日期和合同签订日期，参加评审者，评审内容；口头合同执行情况； 合同变更的执行情况。

　　7.2.3顾客沟通
　　***采取了哪些与顾客沟通的 方式；***在产品提供之前、提供之中、提供之后与顾客沟通的客观证据；将顾客反馈的质量信息为持续改进提供机会（8.5.1）。

　　7.3设计和开发
　　设计和开发策划、设计和开发评审、设计和开发验证 、设计和开发确认、设计和开发更改的控制符合和不符合质量体系要求的客观证据。

　　 7.4.1采购过程
　　是否制定了选择、评价和重新评价供方的准则，抽查了哪些供方的什么评价记录（抽样量不少于3个， 少于3个应说明原因）

　　7.4.2采购信息
　　采购文件是否规定了产品的规格 、型号、执行标准、质量要求等内容，***如何保证采购文件所规定的要求是充分与适宜的。

　　7.4.3采购产品的验证
　　采购产品验证的执行情况。

　　7.5.1生 产和服务提供
　　***质量体系所覆盖产品生产过程所需的控制文件和实施过程控制的证据；使用的生产设备和设备的维 护情况；现场使用的测量设备；关键过程控制情况；放行和内、外部交付活动实施的符合性及***服务的实施情况。对28F类和有现场 安装过程的企业审核时，审核施工（安装）过程的记录应清楚地描述：施工现场的过程控制符合或不符合质量体系要求的客观证据， 从审核记录中能清楚地看出审核员审核了施工（安装）现场。