铜陵市科创板***公开发行***注册管理办法（挂牌条件和要求）
目前，安徽省科创板挂牌火热申报中，铜陵市***办及科技局大力扶持，企业申报成功非常好！铜陵市科创板挂牌条件和要求须知具体掌握内容：
***章总则***条为规范在上海证券***科创板试点注册制***公开发行***相关活动，保护***者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公***》《***人民*********会关于******在实施***发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》《***人民*********会关于延长******在实施***发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定期限的决定》《关于在上海证券***设立科创板并试点注册制的实施意见》及相关******，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内***公开发行***并在上海证券***科创板（以下简称科创板）上市，适用本办法。
第三条发行人申请***公开发行***并在科创板上市，应当符合科创板***，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向***重大需求。优先支持符合***战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。
第四条***公开发行***并在科创板上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经上海证券***（以下简称***）发行上市审核并报经中国证券监督管理***会（以下简称中国证监会）履行发行注册程序。
第五条发行人作为信息披露***责任人，应当诚实守信，依法充分披露***者作出价值判断和***决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，不得有***记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人应当为保荐人、证券服务机构及时提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，***配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。发行人的控股股东、实际控制人应当***配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助发行人隐瞒应当披露的信息。
第六条保荐人应当诚实守信，勤勉尽责，按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，充分了解发行人经营情况和风险，对注册申请文件和信息披露资料进行***核查验证，对发行人是否符合发行条件、上市条件***作出***判断，审慎作出推荐决定，并对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。
第七条证券服务机构应当严格按照依法制定的业务规则和—3—行业自律规范，审慎履行职责，作出***判断与认定，并对招股说明书中与其***职责有关的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责。证券服务机构及其相关执业人员应当对与本***相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务，并承担相应***责任。
第八条同意发行人***公开发行***注册，不表明中国证监会和***对该***的***价值或者***者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会和***对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。
第九条***依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的***风险，由***者自行负责。第二章发行条件第十条发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的***机构，相关机构和人员能够依法履行职责。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
第十一条发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露—4—符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
第十二条发行人业务完整，具有直接面向市场***持续经营的能力：
（一）资产完整，业务及人员、财务、机构***，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响***性或者显失公平的关联交易。
（二）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，***近2年内主营业务和董事、***管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，***近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属***。
（三）发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属***，重大偿债风险，重大***、***、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。
第十三条发行人生产经营符合***、行政***的规定，符合***产业政策。***近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在***、***赂、***财产、挪用财产或者******市场经济秩序的******，不存在欺诈发行、重大信息披露***或者其他涉及***安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大***行为。董事、监事和***管理人员不存在***近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因******被************或者******违规被中国证监会***调查，尚未有明确结论意见等情形。
第三章注册程序第十四条发行人董事会应当依法就本次***发行的具体方案、本次募***金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。第十五条发行人股东大会就本次发行***作出的决议，至少应当包括下列事项：
（一）本次公开发行***的种类和数量；
（二）发行对象；
（三）定价方式；
（四）募***金用途；
（五）发行前滚存利润的分配方案；
（六）决议的有效期；
（七）对董事会办理本次发行具体事宜的***；
（八）其他必须明确的事项。
第十六条发行人申请***公开发行***并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向***申报。***收到注册申请文件后，5个工作日内作出是否受理的决定。
第十七条自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、***管理人员，以及与本次***公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应***责任。
第十八条注册申请文件受理后，未经中国证监会或者***同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向***报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
第十九条***设立***的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立科技创新咨询***会，负责为科创板建设和发行上市审核提供***咨询和政策建议；设立科创板***上***。
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